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“重組股神”蝶彩資管遭罰沒1.45億 實控人被終身市場禁入

2017-08-15 11:44:46
8月11日,周五,證監會的例行新聞發布會很簡短,只發布了一項內容:證監會近日依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括1宗內幕交易案,1宗操縱市場案。
“重組股神”蝶彩資管遭罰沒1.45億 實控人被終身市場禁入

然而,中國證券報記者發現,其中1宗市場操縱案的涉案公司——蝶彩資產卻大有來頭,江湖上人稱“重組股神”。

涉操縱市場遭重罰

證監會11日發布的行政處罰顯示:

1宗操縱市場案中,恒康醫療集團股份有限公司(簡稱恒康醫療)控股股東及實際控制人闕文彬與蝶彩資產管理(上海)有限公司(簡稱蝶彩資產)、蝶彩資產實際控制人謝風華合謀,利用作為上市公司控股股東及實際控制人具有的信息優勢,控制恒康醫療密集發布利好信息,人為操縱信息披露的內容和時點,未及時、真實、準確、完整披露對恒康醫療不利的信息,夸大恒康醫療研發能力,選擇時點披露恒康醫療已有的重大利好信息,借“市值管理”名義,行操縱股價之實。通過上述一系列信息披露的綜合起效,客觀上誤導了投資者,影響了“恒康醫療”股價,實現了闕文彬高價減持“恒康醫療”的目的。

闕文彬、蝶彩資產、謝風華的上述行為違反了《證券法》第77條規定,依據《證券法》第203條、第233條及《證券市場禁入規定》(證監會令第33號)第5條規定。

證監會決定:沒收蝶彩資產違法所得4858萬元,并處以9716萬元罰款;對謝風華給予警告,并處以60萬元罰款;沒收闕文彬違法所得約304.1萬元,并處以約304.1萬元罰款。同時,對謝風華采取終身證券市場禁入措施。

中國證券報記者通過格上財富網查詢發現,截至目前,蝶彩資產累計管理基金11只,盈利產品2只。

“重組股神”蝶彩資管遭罰沒1.45億 實控人被終身市場禁入

其中,以下9只基金仍在運行中:

“重組股神”蝶彩資管遭罰沒1.45億 實控人被終身市場禁入

屢屢押中并購重組股

據媒體報道:

蝶彩資管成立于2012年5月4日,其給A股市場的印象是“擅長押注并購、重組”股,并于2013年江蘇宏寶(現已更名為“長城影視”)的重組并購案中聲名鵲起。

蝶彩資管推出的蝶彩1號成立于2013年4月1日,而建倉江蘇宏寶的時間僅短短18個交易日,在建倉完成后的2013年5月13日,江蘇宏寶即宣布停牌重組。2013年8月9日,江蘇宏寶復牌后連續走出12個漲停板,蝶彩資管獲利不菲。

2014年9月3日,秀強股份控股股東新星投資與蝶彩資管簽訂戰略合作協議,向蝶彩資管轉讓不超過1000萬股(占總股本的5.35%)股份。2014年9月26日這1000萬股股份完成過戶,蝶彩資管成為秀強股份第三大股東。隨后,秀強股份于2014年10月13日宣布籌劃重大事項停牌。

2015年8月,*ST申科(申科股份)的股價慘遭腰斬,但這并不妨礙蝶彩資管大膽吸籌,2015年9月27日*ST申科披露的三季報顯示,蝶彩資管旗下3只產品三季度合計持股接近500萬股。值得注意的是,*ST申科在2015年10月9日因籌劃資產重組停牌。

此外,蝶彩資管旗下的產品2015年還曾出現在星河生物、雷曼股份凱撒旅游等大牛股中。

2016年蝶彩資管曾押中多只重組股,去年中報數據顯示,蝶彩資管旗下私募產品曾出現在東方鐵塔青松股份天沃科技四川雙馬等個股的前十大流通股東名單中,其中多只個股復牌后大漲。比如,蝶彩資管旗下的寶生基金出現在四川雙馬去年中報披露的前十大流通股股東名單中,持有195.88萬股,此后四川雙馬大股東轉讓股權引發市場追捧,去年6月30日至11月23日期間,股價大漲近422%。

“入駐”西藏旅游遭問詢

今年2月23日,西藏旅游公布的2016年年報顯示,去年公司實現營收1.26億元,凈利潤為虧損9512.4萬元。而在公司前十大流通股股東中,蝶彩資管旗下寶華光證券投資基金以持有151.73萬股的數量,位列公司第10大股東,為去年四季度新進。(注:2017年一季報顯示,寶華光證券投資基金已退出西藏旅游前十大流通股東。)

值得注意的是,在經歷了重組失敗以及定增終止后,西藏旅游因正籌劃非公開發行股票事項,公司股票于2017年2月27日起停牌。

西藏旅游于3月4日公告稱,公司收到上海證券交易所下發的《關于對西藏旅游股份有限公司有關媒體報道事項的問詢函》,上交所表示,有媒體刊登題為《蝶彩資管“入駐”西藏旅游再次精準“押寶”重組》的報道,稱公司2016年年報披露的第十大股東為蝶彩資產管理(上海)股份有限公司-寶華光證券投資基金(以下簡稱蝶彩資管),其在資本市場擅長押注并購、重組預期;而公司年報披露后不久,即申請籌劃非公開發行停牌,蝶彩資管又一次押寶成功。

根據上交所《股票上市規則》第2.1條和第17.1條的規定,要求西藏旅游結合上述媒體報道,核實并補充相關披露事項。

3月6日,西藏旅游發布關于上海證券交易所對公司有關媒體報道事項的問詢函的回復公告。

公告中,西藏旅游就蝶彩資產相關問題進行了回應:

1、公司于2017年3月3日下午收到上海證券交易所《問詢函》 之后,公司立即就蝶彩資管買賣公司股票的事項,依據現有股東名冊(中國登記結算公司上海分公司定期提供的前100名股東名冊和股東大會全體股東名冊)進行了自查:2015年2月至2016年8月30日的股東名冊中,均未查詢到蝶彩資管持有公司股票的信息。2016年9 月 30日,蝶彩資管首次出現在公司股東名冊中,其持有公司股票總數為 1782488股。

截至2016年12月31日,蝶彩資管減持至1517300股(公司年報披露的第十大股東).2017年1月26日股東名冊顯示,蝶彩資管已減持至237100股。2017年2月28日蝶彩資管已不在公司前100名股東名冊中。

公司按照股東名冊預留的聯系電話聯絡了蝶彩資管的相關人士,蝶彩資管工作人員通過電子郵件形式向我公司提供了“寶華光基金-西藏旅游交易記錄”文件。文件顯示該基金兩年內首次買入西藏旅游股份的時間為2016年9月14日,買入數量為101057股。最后一次交易記錄為2017年2月10日,賣出14464股。從首次買入至最后一次交易期間進行了多次買賣操作,累計買入3012159股,賣出 3012159股。截至2017年2月27日公司因籌劃非公開發行股票重大事項申請停牌,蝶彩資管-寶華光基金已不再持有公司股份。

2、經與公司高管、控股股東核實確認,在2017年2月27日公司因籌劃非公開發行股票重大事項停牌前,公司或控股股東國風集團從未與蝶彩資管有過任何形式接觸或洽談。2017年3月3日,公司收到上海證券交易所《問詢函》之后,公司董事會辦公室當日曾按照股東名冊預留的聯系電話聯絡蝶彩資管相關人士,就《問詢函》事項與蝶彩資管聯系要求回復。此為首次取得聯系。

除此之外,公司或控股股東均未與蝶彩資管有任何形式接觸或洽談,包括但不限于未來公司生產經營安排、資產購買、業務重組、股份發行計劃等。


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